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营业部负责人竟因学历作假被处罚 刘鹤应约与姆努钦、

:营业部负责人竟因学历作假被处罚!今年对期货公司处罚力度加大,资管业务成重灾区

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随着监管趋严,金融机构被处罚的频率明显比以前高,被处罚的原因更是五花八门。

日前,券商中国记者从吉林证监局网站获悉,五矿经易期货被采取责令改正监管措施,而原因竟然是公司原长春营业部负责人学历作假。

今年以来,监管对期货公司的处罚力度明显加大,但资管业务无疑是“重灾区”。就在11月30日,西部期货有限公司因资产管理业务和信息技术运维管理违规,被陕西证监局采取责令限期改正监督管理措施。

业内人士介绍,2014年,一些期货公司将母公司的资产管理业务牌照单独设立资产管理子公司,以资管子公司的名义开展资产管理业务。风险管理业务和资产管理业务是除了传统经纪业务之外,期货公司的两项新业务,一时发展迅猛。随着资管新规和行业发展,草莽发展过程中的乱象会得到根治。

营业部负责人学历作假

吉林证监局的处罚决定显示,五矿经易期货原长春营业部负责人林某的大学本科学历在中国高等教育学生信息网无法认证。公司未能尽职核查林某的学历情况,向证监局报备任命其为长春营业部负责人的备案信息存在虚假记载。

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吉林证监局表示,根据有关规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施。要求公司在今年12月底前完成整改,并报送整改报告。

一位期货公司营业部负责人介绍,期货公司营业部负责人的任职资格除了需要从业资格、工作经验之外,还需要大学本科以上学历或者取得学士以上学位;期货行业10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的学历可以放宽至大学专科。这位原营业部负责人可能卡壳在学历要求上,无奈作假。

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